投顾产品岗（固收业务方向）

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协议合规管理：协同销售团队完成投顾服务协议

职位描述

1、投顾相关材料支撑：协同销售团队制作、更新投顾业务尽调报告、投标材料、业务宣传材料等各类销售支撑物料，配合业务需求开展材料合规审核、修订相关工作。 2、合规风控支撑：协同销售团队落实投顾业务全流程投资者适当性管理、反洗钱合规核查工作，开展合规资料归档、核查整改相关工作。 3、协议合规管理：协同销售团队完成投顾服务协议、合作协议的模板拟定、条款审核、合规沟通，开展协议流转、用印、归档全流程管理工作。 4、数据运营与产品优化：统筹统计、分析投顾业务核心经营数据，为业务发展提供数据支撑和专业建议；开展各类监管数据、经营指标的报送工作。 5、其他工作：承接业务发展涉及的其他产品运营、合规支撑类专项工作。

任职要求

• 学历专业：硕士研究生及以上，金融、经济、财会等相关专业；能力资源突出者可适度放宽。
• 工作经验：2‑5年金融机构产品相关经验。具备以下岗位经验者可适度优先：资管、信托产品设计以及运营支持等对接岗位。
• 专业能力：熟悉债券市场的业务规则、交易机制与监管政策，具备扎实的金融市场基础知识，熟悉投顾、资管以及信托等金融行业相关法律法规及监管要求。
• 证书资质：证券从业资格必备；基金从业资格优先；律师资格、CFA/FRM为加分项。
• 素质要求：较强产品策略趋势识别能力，具备服务意识以及较好的沟通协作精神；抗压能力强，合规意识强；无金融行业不良从业记录。