分支机构合规岗（深圳宝安海秀路证券营业部）

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对分支机构经营及业务开展的合法合规性进行监督检查，月薪8000-15000元

职位描述

1、对分支机构经营及业务开展的合法合规性进行监督检查；敦促落实内部规章制度；协助建立健全信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱工作机制，指导和督促分支机构落实； 2、审查分支机构提交的需合规部门审批的工作签报及流程，包括但不限于公司OA及相关运营平台的审批流程、合规即时报告、合规月报等； 3、统筹安排分支机构落实反洗钱工作要求，监督、核查分支机构反洗钱数据及报告的报送情况； 4、分支机构日常业务运作过程中的合规咨询事项，指导分支机构处理客户投诉与纠纷，并对常规业务的协议、合同及方案进行审查； 5、就分支机构拟开展的新业务方案，拟推广的新产品，承揽的机构业务提供合规支持，适当参与项目尽调； 6、负责牵头组织分支机构的合规检查，配合总部各项合规及反洗钱检查； 7、组织分支机构定期或不定期开展合规培训； 8、监测工作人员执业行为合规性，防范工作人员泄露滥用未公开信息、代客操作、代客理财等违法违规行为； 9、监管部门、自律组织及人民银行的协助与沟通工作。

任职要求

• 全日制本科及以上学历，法律、金融、会计等相关专业；
• 3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验，取得一般证券业务从业资格；
• 了解证券业务运作，熟悉证券行业法律法规、监管规定以及自律规则，熟悉公司规章制度和分支机构业务流程；
• 具有分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧；性格开朗，协同能力较强，有团队合作意识。