合规法律部法律事务及反洗钱管理部反洗钱岗(001017)

AI 摘要智能生成

跟踪研究反洗钱法律法规及监管政策变化

职位描述

1.制度建设与体系完善。跟踪研究反洗钱法律法规及监管政策变化，完善公司反洗钱内控制度体系和工作机制； 2.客户尽职调查与风险等级管理。督导落实客户尽职调查（含受益所有人识别）、客户洗钱风险等级划分与动态管理、高风险客户管控等工作； 3. 洗钱风险评估与监督检查。识别、评估、监测公司整体及业务、客户、地域等维度的洗钱风险，推动落实风险缓释措施；组织开展反洗钱内部自查与专项合规检查，跟踪问题整改； 4.系统建设与优化。提出反洗钱监测系统的业务优化需求，推动核心业务系统与反洗钱系统有效对接，提升数据报送的准确性、及时性及自动化、智能化筛查能力； 5.监管配合。配合中国人民银行及其分支机构、中国证监会及其派出机构的反洗钱现场检查、非现场监管、调查、谈话、走访及调研等工作。

任职要求

• 年龄：35周岁及以下
• 学历：硕士研究生及以上
• 专业：经济学类、法学类、管理学类、工学类、理学类等相关专业
• 资格证书：具备证券从业资格
• 工作经验：具有3年及以上金融行业反洗钱相关工作经验
• 其他任职要求：
• 1.熟悉金融行业的洗钱风险特征、法律法规及监管政策；
• 2.掌握客户尽职调查、客户洗钱风险等级划分、洗钱风险自评估等全流程作业；
• 3.熟练使用金融行业反洗钱系统及核心业务系统，具备较强的数据分析、风险研判能力；
• 4、工作严谨细致、原则性强、责任心强，具有较强的文字撰写、沟通协调与组织推动能力；
• 5.诚实守信，作风正派，有良好的团队协作精神。
• 优先条件：
• 1.具有证券公司总部反洗钱工作经验者优先；
• 2.通过国家统一法律职业资格考试或取得FRM、CFA、ACAMS（国际反洗钱师）、CPA等资格者优先；
• 3.具有反洗钱系统建设、开发、管理、维护经验者优先。