财富业务合规管理岗(008470)

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合规事件处理：出现违规行为事件调查与处理

职位描述

1、制度制定与修订：根据公司内外部要求统筹或协调相关部门制定或修订财富业务条线相关制度； 2、合规检查与自查：组织分支机构开展常规自查或专项自查、配合公司部门对分支机构开展现场检查、完成相关业务的查或审计工作并落实整改； 3、合规培训与提示：撰写并发布月度合规提示、组织分支机构开展各类合规培训。 4、合规事件处理：出现违规行为事件调查与处理； 5、异常交易管理：复核异常交易系统预警流程、督导分支机构做好日常客户异常交易管理及协助处理交易所函件； 6、定期报送事项：合规/风控月报/年报、年度合规管理有效性评估、年度内控自评估； 7、其他协助事项：财富业务各类合规审查工作、分支机构合规咨询解答、协助处理各类投诉、反洗钱系统流程处理、其他紧急反馈事项等。

任职要求

• 1、硕士研究生学历，法学/金融/经济/风险管理相关专业优先；
• 2、具有3年及以上券商合规、财富风控、券商法务相关工作经验，有头部券商总部合规工作经验优先；
• 3、具有证券、基金从业资格，法律资格/FRM/CPA优先；
• 4、曾参与分支机构合规检查、制度落地、监管迎检及人员行为管控等项目优先；
• 5、熟悉《证券法》及监管规则，具备优秀的风险研判与沟通能力；
• 6、文字功底扎实，可独立撰写合规制度、检查报告、整改方案、监管汇报材料；
• 7、无违规失信记录，合规意识强，能适应常态化工作节奏与差旅。