经纪业务合规管理岗

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工作岗位：经纪业务合规管理岗

职位描述

工作部门：法律合规部 工作岗位：经纪业务合规管理岗 工作地点：深圳 岗位职责： 1、对经纪业务开展过程中涉及重大决策、新产品新业务方案、制度、业务合同等的法律合规风险、洗钱风险进行评估，提供法律合规咨询； 2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废； 3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作； 4、指导、督促、协助经纪业务相关涉诉部门进行信访投诉处理，定期完成公司信访投诉分析、统计； 5、开展各类合规检查，定期/不定期撰写合规报告； 6、开展专题合规培训，宣导合规文化； 7、其他依照内外规及公司要求需开展的合规管理工作。

任职要求

• 1、国内外院校硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景；
• 2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验；
• 3、具有证券从业资格；通过国家法律职业资格考试、FRM、CFA或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
• 4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；
• 5、具备较好的公文写作及报告总结能力。